Publikationen
"Investoren sind sauer". Interview mit der Südwest Presse am 23.03.2023 zur Situation der Credit Suisse.
"Liquiditätsmanagement - Optimierung in der Banken- und Versicherungswirtschaft" (gemeinsam mit Christof Wiechers). Zeitschrift für das gesamte Kreditwesen, Heft 24/2022, S. 18 - 21.
"The 6th amendment of MaRisk - Update of the Central Risk Management Requirements for German Banks". Journal of International Banking Law and Regulation, No. 3/2022, S. 194 - 196.
"Die 6. Novelle der MaRisk: Überblick und Auswirkungen auf die Interne Revision", Zeitschrift Interne Revision, Heft 2/2022, S. 60 - 63.
„Interne Revision - Der unterschätzte Stakeholder" (gemeinsam mit Ingo Sorgatz). Innovative Verwaltung. Heft 10/2021, S. 20 - 23.
„Die Mindestanforderungen an die Geschäftsorganisation von kleinen Versicherungsunternehmen (MaGo für kleine VU)" (gemeinsam mit Christof Wiechers). Zeitschrift Interne Revision, Heft 1/2021, S. 4 – 9.
„Aktuelle Einflüsse auf den Umgang mit Risiken im öffentlichen Bereich, insbesondere bei Sozialversicherungsträgern“ (gemeinsam mit Ralf Kreikebohm). Die Sozialgerichtsbarkeit, Heft 08/2020, S. 458 – 463.
„Gemeinsame Stellungnahme zum IDW EPS 340“ (gemeinsam mit Thomas Berger, Ulrich Blum, Roland Erben u.a.). Veröffentlichung beim Institut der Wirtschaftsprüfer in Deutschland (IDW) am 14.01.2020: www.idw.de/blob/121892/0749c64f54f80bdee6c7f29d837a3f93/down-idweps340nf-gem-stn-hochschullehrer-rm-data.pdf
„Interne Kontroll- und Revisionssysteme im öffentlichen Sektor.“ Zeitschrift Interne Revision, Heft 4/2019, S. 180 – 184.
„Compliance in öffentlichen Institutionen. Neue Erkenntnisse oder bewährte Praxis?“ Zeitschrift Risk, Fraud & Compliance, Heft 2/2019, S. 247 – 250.
“Supervisory Rules in Germany: Risk Management, IT risks and Basel IV“, Journal for International Banking Law and Regulation, issue 1/2019, pp. 16 – 21.
„Fünfte Novelle der MaRisk und BAIT: Wesentliche Änderungen und Auswirkungen auf die Interne Revision“, Zeitschrift Interne Revision, Heft 3/2018, S. 121 – 126 (zusammen mit Thomas Ramke).
„Die Bedeutung der Gesamtverantwortung der Geschäftsleitung in der 5. MaRisk-Novelle mit Blick auf die Ressourcenausstattung“, in Gruber, Walter, Heuter Henning (Hrsg.): Handbuch MaRisk. Frankfurt am Main 2018, S. 23 - 32.
„Aktuelle Entwicklungen von Standards im Risikomanagement: Auf dem Weg zu mehr Nachhaltigkeit? In: Michalke, Achim, Rambke, Martin, Zeranski, Stefan (Hrsg.): Vernetztes Risiko- und Nachhaltigkeitsmanagement. Wiesbaden 2018, S. 1 – 7.
„Die Mindestanforderungen an die Geschäftsorganisation von Versicherungsunternehmen (MaGo) – Auswirkungen auf die Interne Revision“, Zeitschrift Interne Revision, Heft 4/2017, S. 176 – 187 (zusammen mit Sven Wolff).
“New requirements for the Governace and Risk Organisation of Banks (MaRisk) and Insurance Companies (MaGo) in Germany: A comparison including the proposed requirements for IT risks (BAIT)“, Journal for International Banking Law and Regulation, issue 10/2017, pp. 460 – 469.
„Governance-System: Die neuen MaGo“, RisikoManager, Heft 8/2017, S. 26 – 33 (zusammen mit Sven Wolff).
„Neue Anforderungen an das Risikomanagement von Versicherern”, RisikoManager online vom 24.10.2016 (zusammen mit Sven Wolff). www.risiko-manager.com/detail/news/neue-anforderungen-an-das-risikomanagement-von-versicherern/
”Supervisory assessment and evaluation of LCR stress scenarios using NCO pre-tests”, Journal for International Banking Law and Regulation No. 10/2016, S. 527 – 532 (with Stefan Zeranski).
”Consultation of a Novel of the Minimum Requirements for Risk Management in Germany: Significant changes likely”, Journal for International Banking Law and Regulation No. 08/2016 (with Thomas Ramke), pp. 472 – 475.
„MaRisk 2016: Alles neu macht der Mai“, Die Bank, Heft 4/2016, S. 20 – 23 (zusammen mit Thomas Ramke).
„Industrie 4.0, Risikomanagement und Risk Intelligence“, in: Industrie 4.0. Interdisziplinäre Betrachtung in Eckpunkten. Hannover 2015, S. 27 – 30.
„Anforderungen und Perspektiven von Risikomanagement-Ansätzen im öffentlichen Sektor“, (zusammen mit Ralf Kreikebohm), Die Sozialgerichtsbarkeit, Heft 08/2015, S. 30 – 33.
„Compliance-Anforderungen an Kreditinstitute gemäß den aktuellen MaRisk: Inhalt und Prüfung durch die Interne Revision.“ Zeitschrift Interne Revision, Heft 1/2015, S. 6 – 10.
“News from German Banking Supervision: German Banking Act Amendment 2014, Minimum Requirements for Risk Management and Practical Consequences“, Journal for International Banking Law and Regulation, issue 12/2014, pp. 758 – 762 (zusammen mit Thomas Ramke).
„Der IDW PS 980 zur Prüfung von Compliance-Management-Systemen: Anwendbarkeit in der öffentlichen Verwaltung“, Zeitschrift Interne Revision, Heft 6/2014, S. 251 – 257 (zusammen mit Ingo Sorgatz).
„Die Kasse muss stimmen“, Aussagen im Interview mit Werte, Kundenmagazin der BW-Bank, Dezember 2014, S. 30 – 34.
„Die Unternehmensrisiken im Griff“, Berufsstart Wirtschaft, Heft Wintersemester 2014/2015, S. 242 – 244, Großenkneten.
„KWG-Novelle 2014, MaRisk und praktische Konsequenzen“, RisikoManager, Heft 11/2014, S. 18 – 21 (zusammen mit Thomas Ramke).
„Basel III und KWG-Novelle“, Gastkommentar in RisikoManager, Heft 03/2014, S. 3.
„Anwendung des neuen DIIR Standards Nr. 5 zur Prüfung des Anti-Fraud-Management-Systems in der öffentlichen Verwaltung“, Zeitschrift Interne Revision, Heft 4/2013, S. 163 – 169 (zusammen mit Ingo Sorgatz).
„Die Finanzkrise und aktuelle aufsichtsrechtliche Anforderungen aus Versicherungssicht“, in S. Zeranski, S. Reuse (Hrsg.): Basel III, Finanzkrise, Staatsschulden.
„Heute Zypern – und morgen?“, Gastkommentar in RisikoManager, Heft 08/2013, S. 3.
„Neue Anforderungen an die Interne Revision in Banken unter Basel III und der 4. MaRisk Novelle“, Zeitschrift Interne Revision, Heft 2/2013, S. 64 – 70.
„Neue MaRisk stärken Compliance und Risikomanagement“, Gastkommentar in RisikoManager 02/2013, S. 2.
„Personalrisiken als Teil des Risikomanagements“, RisikoManager Heft 03/2013, S. 15 – 17 (zusammen mit Thomas Berger).
„Herausforderungen an die Interne Revision in Versicherungsunternehmen unter Solvency II“, Zeitschrift Interne Revision, Heft 1/2013, S. 10 – 15 (zusammen mit Sven Wolff).
„Neue MaRisk stärken Compliance und Risikomanagement“, Gastkommentar in RisikoManager, Heft 2/2013, S. 2.
„Wirtschaftsprofessoren lehnen Schritte Richtung Bankenunion ab“, Kommentar in HNA vom 05.07.2012 (als Mitautor einer öffentlichen Bekundung).
„Basel III: Implications for Risk Management Requirements in Germany“, Journal of International Banking Law and Regulation, issue 12/2012, pp. 19 – 22.
„Aktuelle Chancen und Risiken im Euroraum“, Gastkommentar in RisikoManager, Heft 13/2012, S.3. www.ratingaktuell-news.de
„Operationelle Risiken: Praktische Herausforderungen und Erfahrungen“, Handbuch MaRisk, 2. Auflage, Hrsg. von Axel Becker, Walter Gruber und Dirk Wohlert, Frankfurt am Main 2012, S. 587 – 606.
„Liquiditätsrisiken: Management und aufsichtliche Herausforderungen im Licht der Finanzkrise“ (zusammen mit Michael Eichhorn und Thomas Ramke), Handbuch MaRisk, 2. Auflage, Hrsg. von Axel Becker, Walter Gruber und Dirk Wohlert, Frankfurt am Main 2012, S. 523 – 554.
„Risk Management and Management Control Systems“, Conference Proceedings of the International Risk Management Symposium at Riedlingen at 9th December 2010 (together with Werner Gleißner). Ed. by Thomas Berger. Riedlingen 2011, S. 75 – 90.
„Risiko Euro-Austritt“, Gastkommentar in RisikoManager, Heft 23/2011, S. 2. www.ratingaktuell-news.de
„Risikomanagement in der Privatwirtschaft – Vorbild für öffentliche Verwaltungen? Eine Betrachtung unter besonderer Berücksichtigung der Internen Revision“, in A. Niedostadek; R. Riedl; J. Stember (Hrsg.): Risiken im öffentlichen Bereich (zusammen mit Uwe Kaczmarcyk und Uwe Bartels), Berlin 2011, S. 233 – 254.
„Liquiditätsrisiken: Noch viel zu tun“, Gastkommentar in RisikoManager; Heft 20/2011, S. 2. www.ratingaktuell-news.de
“Risk Management standards for German financial institutions in the light of the financial crises“, Journal of International Banking Law and Regulation, issue 11/2011, pp. 45 – 49 (together with Thomas Ramke).
„Prüfung von Liquiditätsrisiken unter der 3. MaRisk Novelle und Basel III“, Zeitschrift Interne Revision, Heft 3/2011, S. 166 – 172 (zusammen mit Thomas Ramke).
„Verbindung von Controlling und Risikomanagement: Eine empirische Studie der Gegebenheiten bei H-DAX-Unternehmen“, Controlling – Zeitschrift für erfolgsorientierte Unternehmensstreuerung, Heft 6/2011, S. 310 – 318 (zusammen mit Werner Gleißner).
„Novellierung der MaRisk – Neues zu Liquiditätsrisiken“, Zeitschrift für das gesamte Kreditwesen, Heft 10/2011, S. 486 – 488 (zusammen mit Thomas Ramke).
„Risikosituation der Unternehmen im HDAX“, Risiko Manager, Heft 23/2010, S. 9 – 24 (zusammen mit Thomas Berger).
„Controlling und Risikomanagement – Wer schlampt, muss zahlen“, CFO World 2010. www.cfoworld.de
„Liquiditätsrisikomanagement bei einem automobilen Finanzdienstleister“, Finanzierung, Leasing, Factoring, Heft 5/2010, S. 232 – 235 (zusammen mit Phillipp Sandmann).
„Prüfung der MaRisk für Versicherer: Überblick sowie Gemeinsamkeiten und Unterschiede zu den Banken“, Zeitschrift Interne Revision, Heft 6/2009, S. 285 – 290 (zusammen mit Thomas Ramke).
„Die MaRisk VA – Überblick über die neuen Anforderungen an Versicherer und Haftungsfragen“, Handelsblatt Newsletter Versicherungen 2/2009, S. 10 – 12 (zusammen mit Sven Wolff).
„BaFin veröffentlicht MaRisk VA – Künftig weitgehende Anforderungen an Versicherer“, Versicherungsbetriebe, Heft 2/2009, S. 18 – 21 (zusammen mit Thomas Ramke).
“Modernisation of outsourcing regulation and their integration into the MaRisk in Germany”, Journal of International Banking Law and Regulation, vol 24 (2009), issue 2, pp. 118 – 122 (together with Thomas Ramke).
„Verbindung von Controlling und Risikomanagement - Nutzung operativer und strategischer Kennzahlen im Risikomanagement“, Zeitschrift Risk, Compliance and Audit; Heft 1/2009, S. 19 – 23.
„Modernisierung der aufsichtsrechtlichen Outsourcing-Anforderungen an Banken: Überblick, Erfahrungen und Konsequenzen“, CallCenter for Finance, Heft 1/2009, S. 6 – 9.
„Integration der Outsourcing-Regelungen in die MaRisk: Vorgaben für die Ausgestaltung von Auslagerungen“, in: Ramke, T.; Wohlert, D. (Hrsg.): Risikomanagement im Handelsgeschäft: MaRisk, § 25a KWG, § 44 KWG-Prüfungen, Umsetzungsspielräume. Stuttgart 2009, S. 87 – 104.
„Zum neuen Entwurf der MaRisk für Versicherungen – Wenig Unterschiede zu Banken“, Versicherungswirtschaft, Heft 12/2008, S. 1002 – 1006 (zusammen mit Thomas Ramke).
“New approaches for efficient liquidity management in the light of recent regulation and developments”, Journal of International Banking Law and Regulation, vol. 23 (2008), issue 10, pp. 506 – 513 (together with Stefan Zeranski).
„Bewertung von Beteiligungen in Kommunen”, Der Gemeindehaushalt, Heft 2/2008, S. 32 – 36 (zusammen mit Thomas Ramke).
„Rating: Zwischen Einfluss, Haftung und Beaufsichtigung“, Zeitschrift für das gesamte Kreditwesen, Heft 22/2007, S. 1195 (zusammen mit Thomas Ramke).
„Risikomanagement: Was die Krankenhäuser von den Banken lernen können”, führen und wirtschaften im Krankenhaus, Heft 3/2007, S. 318 – 321 (zusammen mit Thomas Ramke).
„Zinsderivate in Kommunen – Einsatzempfehlungen und Erfassung im Rechnungswesen”, Der Gemeindehaushalt, Heft 3/2007, S. 54 – 60 (zusammen mit Thomas Ramke).
„The new German Risk Standards”, Journal of International Banking Law and Regulation, vol. 22, issue 1 (2007), pp. 5 – 16 (together with Michael Eichhorn and Thomas Ramke).
„Anlageberatung nach Maß – Nutzung von Risikomaßen in der Anlageberatung”, FinanzBetrieb, Heft 10/2006, S. 636 – 640 (zusammen mit Michael Eichhorn and Thomas Ramke).
„Operationelle Risiken in praktischer Perspektive und qualitative Herausforderungen”, in: Handbuch MaRisk. Hrsg. von A. Becker; W. Gruber und D. Wohlert, Frankfurt am Main 2006, S. 549 – 570.
„Liquiditätsrisiken: Grundlagen, Management und bankenaufsichtsrechtliche Anforderungen”, in: Handbuch MaRisk. Hrsg. von A. Becker; W. Gruber und D. Wohlert, Frankfurt am Main 2006, S. 477 – 500 (zusammen mit Michael Eichhorn und Thomas Ramke).
„Lower Partial Moments: Alternative oder Ergänzung zum Value at Risk?“, FinanzBetrieb, Heft 3/2006, S. 149 – 153 (zusammen mit Michael Eichhorn und Thomas Ramke).
„Differenzierung zwischen Geschäfts- und Risikostrategie“, Zeitschrift für das gesamte Kreditwesen, Heft 2/2006, S. 7 (zusammen mit Michael Eichhorn und Thomas Ramke).
„Aufsichtsrechtliche Anforderungen an die Kreditrisikostrategie nach MaK und MaRisk“, Zeitschrift für das gesamte Kreditwesen, Heft 22/2005, S. 1259 – 1263 (zusammen mit Michael Eichhorn und Thomas Ramke).
„New, High Impact Risk Management Standards for German Banks“, Risk Management: An International Journal, vol. 7 (2005), no. 3, pp. 63 – 64 (together with Michael Eichhorn and Thomas Ramke).
„MaRisk: Der Nebel lichtet sich“, Zeitschrift für das gesamte Kreditwesen, Heft 8/2005, S. 396 – 398 (zusammen mit Michael Eichhorn und Thomas Ramke).
“New standards of banking supervision – a look at the German implementation approach for the second pillar of Basel II“, Journal of International Banking Law and Regulation, vol. 20, issue 2 (2005), pp. 45 – 55 (together with Michael Eichhorn and Thomas Ramke).
„Operational Risk in der Prüfungspraxis der Internen Revision unter Basel II“, Zeitschrift Interne Revision, Heft 5/2004, S. 196 – 203.
„Übertragende Sanierungen im Firmenkundengeschäft“, Betriebswirtschaftliche Blätter, Heft 10/2004, S. 522 – 527 (zusammen mit Michael Eichhorn und Thomas Ramke).
„MaRisk: Noch mehr Regulierung in Sicht?“, Zeitschrift für das gesamte Kreditwesen, Heft 15/2004, S. 833 – 834 (zusammen mit Michael Eichhorn und Thomas Ramke).
„Marktgerechtigkeitsprüfung von OTC-Zinsderivaten“, Betriebswirtschaftliche Blätter, Heft 01/2004, S. 32 – 38 (zusammen mit Michael Eichhorn und Thomas Ramke).
„Internationale Finanzmärkte und Finanzmarktkrisen“, Göttingen 2002.
„Länderrisiko in der neuen Bankenaufsicht“, Zeitschrift für das gesamte Kreditwesen, Heft 12/2001, S. 38 – 45.
„Bondspreads und Ratings als Indikatoren für Länderrisiken?“, Zeitschrift für das gesamte Kreditwesen. Heft 19/2000, S. 30 – 35. -
„Währungskrisenmodelle aus neuerer Sicht“, CeGE-Diskussionspapier Nr. 8, Universität Göttingen 2000.